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中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会
“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
2.主要人员情况
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。3.基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年二季度末,中国建设银行已托管759只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
第三部分、相关服务机构
一、销售机构及联系人
1、直销机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和第9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和第9层
法定代表人:于建伟
电话:0755-82858168/83077068
传真:0755-83077038
联系人:王丽燕
公司网址:
邮政编码:518054
2、代销机构
序号名称注册地址法定代表人办公地址客服电话联系人网站
1中国建设银行股份有限公司北京市西城区金融大街25号田国立北京市西城区闹市口大街1号院1号楼95533邓艳明
2交通银行股份有限公司上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路188号彭纯同“注册地址”95559胡佳敏
3渤海银行股份有限公司天津市河东区海河东路218号李伏安天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦95541/4008888811王宏
4南洋商业银行(中国)有限公司上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层陈孝周上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦4008302066宋雯
5恒丰银行股份有限公司山东省烟台市芝罘区南大街248号蔡国华同“注册地址”95395李胜贤
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8 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内大街188号
95587/4008888108许梦园
9 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路989号45层 李梅 上海市徐汇区长乐路989号45层
95523/4008895523余敏
10 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
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11华龙证券股份有限公司甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼李晓安同“注册地址”95368/4006898888范坤、杨力
12中信证券股份有限公司广东省深圳市福田区中心3路8号卓越时代广场(二期)北座张佑君北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层95558周雪晴
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95553/4008888001王立群
18招商证券股份有限公司深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层霍达同“注册地址”95565黄婵君
19国信证券股份有限公司深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层何如深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层95536容榕、李颖
20广发证券股份有限公司广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室孙树明广东省广州
市天河区天河北路183号大都会广场5楼,7楼,8楼,17楼、18楼,19楼,38-44楼 95575 黄岚
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48 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 王莉 同“注册地址”
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79北京蛋卷基金销售有限公司北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507钟斐斐同“注册地址”4005199288侯芳芳
序号名称注册地址法定代表人办公地址客服电话联系人网站
1中国建设银行股份有限公司北京市西城区金融大街25号田国立北京市西城区闹市口大街1号院1号楼95533邓艳明
2交通银行股份有限公司上海市浦东新区自由贸易试验区银城中路188号彭纯同“注册地址”95559胡佳敏
3渤海银行股份有限公司天津市河东区海河东路218号李伏安天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦95541/4008888811王宏
4南洋商业银行(中国)有限公司上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层陈孝周上海市浦东新区世纪大道800号南洋商业银行大厦4008302066宋雯
5恒丰银行股份有限公司山东省烟台市芝罘区南大街248号蔡国华同“注册地址”95395李胜贤
6信达证券股份有限公司北京市西城区闹市口大街9号院1号楼张志刚同“注册地址”95321唐静
7中国银河证券股份有限公司北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层陈共炎同“注册地址”95551/4008888888邓颜
8 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内大街188号
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95523/4008895523曹晔
10 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室 韩志谦 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
4008000562唐岚
11华龙证券股份有限公司甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼李晓安同“注册地址”95368/4006898888范坤、杨力
12中信证券股份有限公司广东省深圳市福田区中心3路8号卓越时代广场(二期)北座张佑君北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层95558/4008895548周雪晴
13中信证券(山东)有限责任公司青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层2001姜晓林同“注册地址”95548孙秋月
14湘财证券股份有限公司湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼林俊波同
“注册地址”95351
李欣
15 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 周健男 同“注册地址” 95525 刘晨
16兴业证券股份有限公司福建省福州市湖东路268号杨华辉上海市浦东新区长柳路36号95562乔琳雪
17 海通证券股份有限公司 上海市黄浦区广东路689号 周杰 上海市广东路689号海通证券大厦
95553/4008888001王立群
18招商证券股份有限公司深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层霍达同“注册地址”95565黄婵君
19国信证券股份有限公司深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层何如深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层95536容榕、李颖
20广发证券股份有限公司广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室孙树明广东省广州
市天河区天河北路183号大都会广场5楼,7楼,8楼,17楼、18楼,19楼,38-44楼 95575 黄岚
21安信证券股份有限公司深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元王连志同“注册地址”95517刘志斌
22平安证券股份有限公司深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层刘世安同“注册地址”95511石静武stock.pingan.com
23东兴证券股份有限公司北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层魏庆华同“注册地址”95309/4008888993汤漫川
24世纪证券有限责任公司深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层姜昧军同“注册地址”4008323000王雯、陈玮
25华福证券有限责任公司福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7-9层黄金琳福州市五四路157号新天地大厦7至10层95547郭相兴
26 华泰证券股份有限公司 南京市江东中路228号 周易 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
95597庞晓芸
27广州证券股份有限公司广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层邱三发同“注册地址”95396梁微
28新时代证券股份有限公司北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501叶顺德同“注册地址”95399田芳芳
29 长江证券股份有限公司 武汉市新华路特8号长江证券大厦 尤习贵 同“注册地址”
95579/4008888999奚博宇
30浙商证券股份有限公司浙江省杭州市江干区五星路201号吴承根同“注册地址”95345陈韵
31中泰证券股份有限公司济南市市中区经七路86号李玮同“注册地址”95538秦雨晴、许曼华
32联讯证券股份有限公司惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层徐刚同“注册地址”95564彭莲
33长城证券有限责任公司深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层丁益深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14层4006666888金夏、胡永君
34太平洋证券股份有限公司云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼李长伟北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元95397王婧
35华金证券股份有限公司中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层宋卫东同“注册地址”
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77南京苏宁基金销售有限公司南京市玄武区苏宁大道1号王锋南京市玄武区苏宁大道1号95177王
锋
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
二、登记机构
名称:信达澳银基金管理有限公司
住所:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦N1座第8层和第9层
办公地址:广东省深圳市南山区科苑南路(深圳湾段)3331号阿里巴巴大厦T1座第8层和第9层
法定代表人:于建伟
电话:0755-83172666
传真:0755-83196151
联系人:刘玉兰
三、律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
联系人:刘佳
经办律师:刘佳、徐莘
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法定代表人(执行事务合伙人):毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:昌华
经办注册会计师:昌华、高鹤
第四部分、基金的名称
信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金
第五部分、基金的运作方式和类型
运作方式:契约型、开放式
类型:混合型基金
第六部分、基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,本基金通过股票与债券等资产的合理配置,并优选健康中国主题相关的优秀上市公司进行投资,力争实现基金资产的长期稳定增值。
第七部分、基金的投资范围
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
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