信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(6)

（1）深南电路（002916）于2018年3月收到证监会关于公司实际控制人及附属公司违规占用资金的监管函。基金管理人分析认为，在监管机构的指导下，公司充分认识到了内部控制的不完善，已经着手进行积极整改。基金管理人经审慎分析，认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。

（2）迈瑞医疗（300760）2018年1月16日收到长沙市天心区国税局对长沙分公司的处罚，理由为

2017年11月1日至2017年11月3日的增值税未按期申报，公司已处理。基金管理人经审慎分析，认为该事件对公司的经营和价值不会构成重大影响。

（3）美年健康（002044）于2018年7月30日收到中小板公司管理部的关注函，内容为“2018年7月

30日，相关媒体质疑你公司多名医生无证上岗，在未取得执业许可证和放射诊疗许可证的情况下‘多地

违规经营'，‘误检漏检频出'体检服务质量差等。”公司于2018年8月6日收到广州市卫生局关于广州美年富海门诊部收到广州市天河区卫生和计划生育局《责令整改通知书》的公告。公司于2018年8月8日收到中小板公司管理部关于对公司的关注函。公司针对以上处罚及关注函，已作出相应处理及整改。基金管理人经审慎分析，上述事件不影响公司的长期价值。

除深南电路（002916）、迈瑞医疗（300760）、美年健康（002044）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。（1）合力泰（002217）

美年健康（002044）于2017年7月31日、8月9日、8月30日分别收到济南市天城区城市管理行政执法局对济源美年大健康的行政处罚决定书(济天城执除字[2017]第010009号)；上海市静安区卫生和计划生育委员会对上海美恒门诊部的行政处罚决定书(静第2120176010号)；潍坊市公安消防支队奎文区大队对潍

坊美年大健康的行政处罚决定书(奎公消行罚决字[2017]0066号)。经基金管理人分析，以上处罚不影响公司正常经营和投资价值。

除美年健康（002044），其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

3、其他资产构成

序号名称金额(元)

1存出保证金81,316.37

2应收证券清算款7,802,910.19

3应收股利-

4应收利息12,129.86

5应收申购款4,988.86

6其他应收款-

7其他-

8合计7,901,345.28

序号名称金额(元)

1存出保证金138,809.32

2应收证券清算款2,824,125.14

3应收股利-

4应收利息15,154.16

5应收申购款8,237.45

6其他应收款-

7其他-

8合计2,986,326.07

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

第十二部分、基金的业绩

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

1、截至2018年126月310日，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

2017年（2017年8月18日至2017年12月31日）2.80%0.83%5.04%0.42%-2.24%0.41%

2018年（2018年1月1日至2018年12月31日）-18.87%1.26%-13.74%0.80%-5.13%0.46%

自基金合同生效起至今（2017年8月18日至2018年12月31日）-16.60%1.16%-9.39%0.72%-7.21%0.44%

2018年（2018年1月1日至2018年6月30日）-0.78%1.04%-6.72%0.69%5.94%0.35%

自基金合同生效起至今（2017年8月18日至2018年6月30日）2.00%0.95%-2.02%0.59%4.02%0.36%2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

注：1、本基金基金合同于2017年8月18日生效，2017年9月21日开始办理申购、赎回业务。

2、本基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产的比例为0%-95%，其中投资于本基金定义的健康中国主题相关的证券资产不低于基金非现金资产的80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金将按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。

第十三部分、基金费用与税收

一、基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H＝E×0.25%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系托管人协商解决。

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。调整基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。

五、基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担。

第十四部分、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于20187年93月2730日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示”部分，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期更新了本基金合同生效日及正式运作管理的时间、明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；

（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：

1、更新了基金管理人证券投资基金管理情况相关信息；

2、更新了基金管理人董事、监事、高级管理人员的相关信息；

3、更新了基金经理的相关信息；

4、更新了公司投资审议委员会成员相关信息。

（三）在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；

（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；

（五）在“九、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告内容，数据截至2018年126月310日；

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